Uitvoeringsbesluit MiCA en TFR

Besluit van 11 december 2024 tot wijziging van het Besluit EU-verordeningen Wft en enkele andere besluiten in verband met de uitvoering van Verordening (EU) 2023/1114 betreffende cryptoactivamarkten en Verordening (EU) 2023/1113 betreffende informatie bij geldovermakingen en overdrachten van bepaalde cryptoactiva (Uitvoeringsbesluit MiCA en TFR)

Wij Willem-Alexander, bij de gratie Gods, Koning der Nederlanden, Prins van Oranje-Nassau, enz. enz. enz. Op de voordracht van Onze Minister van Financiën van 21 mei 2024, 2024-0000258323, directie Financiële Markten; Gelet op Verordening (EU) 2023/1114 van het Europees Parlement en de Raad van 31 mei 2023 betreffende cryptoactivamarkten en tot wijziging van Verordeningen (EU) nr. 1093/2010 en (EU) nr. 1095/2010 en Richtlijnen 2013/36/EU en (EU) 2019/1937 (PbEU 2023, L 150), Verordening (EU) 2023/1113 van het Europees Parlement en de Raad van 31 mei 2023 betreffende bij geldovermakingen en overdrachten van bepaalde cryptoactiva te voegen informatie en tot wijziging van Richtlijn (EU) 2015/849 (PbEU 2023, L 150), de artikelen 1:3a, vierde lid, 1:24, derde lid, 1:25, derde lid, 1:79, eerste lid, onderdeel b, 1:80, aanhef en onderdeel b, 1:81, derde lid, en 1:82, tweede lid, van de Wet op het financieel toezicht en de artikelen 15, 23c, eerste lid, 23h, zesde lid, 23j, derde lid, van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme; De Afdeling advisering van de Raad van State gehoord (advies van 27 november 2024, nr. W06.24.00113/III); Gezien het nader rapport van Onze Minister van Financiën van 8 december 2024, 2024-0000550222, directie Financiële Markten; Hebben goedgevonden en verstaan:

ARTIKEL I

Na bijlage 35 van het Besluit EU-verordeningen Wft wordt een bijlage ingevoegd, luidende:

Bijlage 36. Verordening (EU) 2023/1114 (MiCAR – cryptoactivamarkten)

Verordening (EU) 2023/1114 van het Europees Parlement en de Raad van 31 mei 2023 betreffende cryptoactivamarkten en tot wijziging van Verordeningen (EU) nr. 1093/2010 en (EU) nr. 1095/2010 en Richtlijnen 2013/36/EU en (EU) 2019/1937 (PbEU 2023, L 150)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

   De Autoriteit Financiële Markten: ten aanzien van de artikelen 4 tot en met 15, 19, 27, 29, 51, 53, 59 tot en met 66, 68 tot en met 82 en 85 tot en met 92.

   De Nederlandsche Bank: ten aanzien van de artikelen 16 tot en met 18, 20 tot en met 27, 28, 30 tot en met 50, 52, 54 t/m 58, 67, 83 en 84.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

   Last onder dwangsom

   Bestuurlijke boete(1, 2)

   Artikelen

   Artikelen

   Boetecategorie

   4 en 5

   4 en 5

   3

   6, eerste tot en met tiende lid

   6, eerste tot en met tiende lid

   3

   6, elfde lid (ITS)

   6, elfde lid (ITS)

   3

   6, twaalfde lid (RTS)

   6, twaalfde lid (RTS)

   3

   7 tot en met 14

   7 tot en met 14

   3

   16

   16

   3

   (12,5%)

   17, eerste tot en met zevende lid

   17, eerste tot en met zevende lid

   3

   (12,5%)

   17, achtste lid (RTS)

   17, achtste lid (RTS)

   3

   (12,5%)

   18, eerste en tweede lid

   18, eerste en tweede lid

   3

   (12,5%)

   18, zesde lid (RTS)

   18, zesde lid (RTS)

   3

   (12,5%)

   18, zevende lid (ITS)

   18, zevende lid (ITS)

   3

   (12,5%)

   19, eerste tot en met negende lid

   19, eerste tot en met negende lid

   3

   (12,5%)

   19, tiende lid (ITS)

   19, tiende lid (ITS)

   3

   (12,5%)

   19, elfde lid (RTS)

   19, elfde lid (RTS)

   3

   (12,5%)

   22, eerste tot en met zesde lid

   22, eerste tot en met zesde lid

   3

   (12,5%)

   22, zesde lid (RTS)

   22, zesde lid (RTS)

   3

   (12,5%)

   22, zevende lid (ITS)

   22, zevende lid (ITS)

   3

   (12,5%)

   23 en 25

   23 en 25

   3

   (12,5%)

   27

   27

   3

   (12,5%)

   28 tot en met 30

   28 tot en met 30

   3

   (12,5%)

   31, eerste tot en met vierde lid

   31, eerste tot en met vierde lid

   3

   (12,5%)

   31, vijfde lid (RTS)

   31, vijfde lid (RTS)

   3

   (12,5%)

   32, eerste tot en met vierde lid

   32, eerste tot en met vierde lid

   3

   (12,5%)

   32, vijfde lid (RTS)

   32, vijfde lid (RTS)

   3

   (12,5%)

   33 en 34

   33 en 34

   3

   (12,5%)

   35, eerste tot en met vijfde lid

   35, eerste tot en met vijfde lid

   3

   (12,5%)

   35, zesde lid (RTS)

   35, zesde lid (RTS)

   3

   (12,5%)

   36, eerste tot en met derde lid

   36, eerste tot en met derde lid

   3

   (12,5%)

   36, vierde lid (RTS)

   36, vierde lid (RTS)

   3

   (12,5%)

   36, vijfde tot en met twaalfde lid

   36, vijfde tot en met twaalfde lid

   3

   (12,5%)

   37

   37

   3

   (12,5%)

   38, eerste tot en met vierde lid

   38, eerste tot en met vierde lid

   3

   (12,5%)

   38, vijfde lid (RTS)

   38, vijfde lid (RTS)

   3

   (12,5%)

   39 tot en met 41

   39 tot en met 41

   3

   (12,5%)

   42, vierde lid (RTS)

   42, vierde lid (RTS)

   3

   (12,5%)

   43, eerste tot en met tiende lid

   43, eerste tot en met tiende lid

   3

   43, elfde lid (RTS)

   43, elfde lid (RTS)

   3

   45, eerste tot en met zesde lid

   45, eerste tot en met zesde lid

   3

   45, zevende lid (RTS)

   45, zevende lid (RTS)

   3

   45, achtste lid

   45, achtste lid

   3

   46 tot en met 50

   46 tot en met 50

   3

   (12,5%)

   51, eerste tot en met negende lid

   51, eerste tot en met negende lid

   3

   (12,5%)

   51, tiende lid (ITS)

   51, tiende lid (ITS)

   3

   (12,5%)

   51, elfde tot en met veertiende lid

   51, elfde tot en met veertiende lid

   3

   (12,5%)

   51, vijftiende lid (RTS)

   51, vijftiende lid (RTS)

   3

   (12,5%)

   53 tot en met 55

   53 tot en met 55

   3

   (12,5%)

   58 en 59

   58 en 59

   3

   60, eerste tot en met twaalfde lid

   60, eerste tot en met twaalfde lid

   3

   60, dertiende lid (RTS)

   60, dertiende lid (RTS)

   3

   60, veertiende lid (ITS)

   60, veertiende lid (ITS)

   3

   61

   61

   3

   62, vijfde lid (RTS)

   62, vijfde lid (RTS)

   3

   62, zesde lid (ITS)

   62, zesde lid (ITS)

   3

   64 en 65

   64 en 65

   3

   66, eerste tot en met vijfde lid

   66, eerste tot en met vijfde lid

   3

   66, zesde lid (RTS)

   66, zesde lid (RTS)

   3

   67

   67

   3

   68, eerste tot en met negende lid

   68, eerste tot en met negende lid

   3

   68, tiende lid (RTS)

   68, tiende lid (RTS)

   3

   69 en 70

   69 en 70

   3

   71, eerste tot en met vierde lid

   71, eerste tot en met vierde lid

   3

   71, vijfde lid (RTS)

   71, vijfde lid (RTS)

   3

   72, eerste tot en met vierde lid

   72, eerste tot en met vierde lid

   3

   72, vijfde lid (RTS)

   72, vijfde lid (RTS)

   3

   73 tot en met 75

   73 tot en met 75

   3

   76, eerste tot en met vijftiende lid

   76, eerste tot en met vijftiende lid

   3

   76, zestiende lid (RTS)

   76, zestiende lid (RTS)

   3

   77 tot en met 83

   77 tot en met 83

   3

   84, vierde lid (RTS)

   84, vierde lid (RTS)

   3

   85

   85

   3

   88, eerste tot en met derde lid

   88, eerste tot en met derde lid

   3

   88, vierde lid (ITS)

   88, vierde lid (ITS)

   3

   89 tot en met 92

   89 tot en met 92

   3

   (€ 15.000.000; 15%)

Artikel 94

derde lid, voor zover betrekking hebbende op weigeringen om mee te werken aan of gevolg te geven aan een onderzoek, inspectie of verzoek.

Artikel 94

derde lid, voor zover betrekking hebbende op weigeringen om mee te werken aan of gevolg te geven aan een onderzoek, inspectie of verzoek.

2

103 en 104

103 en 104

3

105, eerste tot en met zesde lid

105, eerste tot en met zesde lid

3

105, zevende lid (RTS)

105, zevende lid (RTS)

3

X Noot

1

Indien in de kolom «boetecategorie» een bedrag staat, geldt een verhoogd boetemaximum, gelijk aan dat bedrag. Het basisbedrag is dan de helft van het verhoogde boetemaximum.

X Noot

2

Voor overtredingen, gerangschikt in de derde boetecategorie, waarbij een percentage is vermeld, geldt bij omzetgerelateerde boeten een verhoogd percentage, gelijk aan het vermelde percentage. Voor overtredingen, gerangschikt in de tweede categorie, geldt bij vermelding van een percentage dat de bevoegde autoriteit in dat geval tevens een omzetgerelateerde boete tot ten hoogste dat percentage kan opleggen. Artikel 1:82, eerste lid, van de wet is van overeenkomstige toepassing.

3. Ontzegging bevoegdheid om bepaalde functies uit te oefenen

   De bevoegde autoriteit kan bij overtreding van de artikelen 59, 60, 64 tot en met 83 en 88 tot en met 92 van de verordening aan de overtreder of, indien de overtreding is begaan door een rechtspersoon, de natuurlijke personen die tot de betrokken gedraging opdracht hebben gegeven of daaraan feitelijk leiding hebben gegeven, tijdelijk de bevoegdheid ontzeggen om het beleid te bepalen en leiding te geven bij een aanbieder van cryptoactivadiensten als bedoeld in artikel 3, eerste lid, onderdeel 15, van de verordening.

4. Aanwijzen bevoegde autoriteiten grensoverschrijdende samenwerking

   Als centraal aanspreekpunt voor grensoverschrijdende administratieve samenwerking als bedoeld in artikel 93, tweede lid, van de verordening wordt aangewezen: a. de Nederlandsche Bank: ten aanzien van activagerelateerde tokens en e-moneytokens als bedoeld in de titels III en IV van de verordening; b. de Autoriteit Financiële Markten: ten aanzien van andere cryptoactiva dan activagerelateerde tokens of e-moneytokens, alsmede ten aanzien van aanbieders van cryptoactivadiensten als bedoeld in de titels II en V van de verordening.

5. Lidstaatoptie artikel 143, derde lid (duur overgangsregeling)

   De overgangsregeling voor bestaande aanbieders van cryptoactivadiensten, bedoeld in artikel 143, derde lid, van de verordening eindigt op 30 juni 2025.

ARTIKEL II

Het Besluit bestuurlijke boetes financiële sector wordt gewijzigd als volgt: AIn artikel 10 wordt in de opsomming van artikelen uit de Wet op het financieel toezicht onder het Algemeen deel in de numerieke volgorde het volgende artikel met de daarbij behorende boetecategorie ingevoegd:

1:77n

3BArtikel 13 wordt gewijzigd als volgt:1. In de opsomming van artikelen in het eerste lid vervallen de artikelnummers 23b tot en met 23j, eerste en tweede lid, met bijbehorende boetecategorie. 2. Het derde lid komt te luiden: 3. Overtreding van de navolgende voorschriften van de verordening bij geldovermakingen en overdrachten van cryptoactiva te voegen informatie is als volgt beboetbaar:

Artikel

Boetecategorie

Verordening bij geldovermakingen en overdrachten van cryptoactiva te voegen informatie

4

2

5

2

...