Uitvoeringsbesluit wijziging verordening centrale effectenbewaarinstellingen

Besluit van 4 juli 2024 tot wijziging van het Besluit EU-verordeningen Wft ter uitvoering van Verordening (EU) 2023/2845 (Uitvoeringsbesluit wijziging verordening centrale effectenbewaarinstellingen)

Wij Willem-Alexander, bij de gratie Gods, Koning der Nederlanden, Prins van Oranje-Nassau, enz. enz. enz. Op de voordracht van Onze Minister van Financiën van 18 april 2024, 2024-0000223989, directie Financiële Markten; Gelet op Verordening (EU) 2023/2845 van het Europees Parlement en de Raad van 13 december 2023 tot wijziging van Verordening (EU) nr. 909/2014 wat betreft afwikkelingsdiscipline, grensoverschrijdende verrichting van diensten, samenwerking op toezichtgebied, de verlening van bancaire nevendiensten en vereisten voor centrale effectenbewaarinstellingen van derde landen en tot wijziging van Verordening (EU) nr. 236/2012 (PbEU L 2023/2845), en de artikelen 1:24, derde lid, 1:25, derde lid, 1:50a, 1:79, eerste lid, aanhef en onderdeel b, 1:80, onderdeel b, en 1:81, van de Wet op het financieel toezicht; De Afdeling advisering van de Raad van State gehoord (advies van 12 juni 2024, nr. W06.24.00093/III);Gezien het nader rapport van Onze Minister van Financiën van 1 juli 2024, 2024-0000353942, directie Financiële Markten; Hebben goedgevonden en verstaan:

ARTIKEL I

Het Besluit EU-verordeningen Wft wordt gewijzigd als volgt: AIn de tabel in bijlage 3, onder 2, wordt in de numerieke volgorde de volgende rij ingevoegd:

15

15

2BDe tabel in bijlage 10, onder 2, wordt als volgt gewijzigd:1. De volgende rijen vervallen:

27 septies, eerste tot en met derde lid lid

27 septies, eerste tot en met derde lid lid

3

27 octies, eerste tot en met vijfde lid lid

27 octies, eerste tot en met vijfde lid lid

32. In de numerieke volgorde worden de volgende rijen ingevoegd:

27 septies, eerste tot en met derde lid

27 septies, eerste tot en met derde lid

3

27 octies, eerste tot en met vijfde lid

27 octies, eerste tot en met vijfde lid

3CIn bijlage 12, onder 1, wordt «39» vervangen door «22 en 22 bis, 39», wordt «47» vervangen door «47 bis», wordt «7» vervangen door «7 bis», en wordt «23» vervangen door «22 tot en met 24 bis». DDe tabel in bijlage 12, onder 2, wordt als volgt gewijzigd:1. De volgende rijen vervallen:

7, eerste tot en met derde en achtste tot en met tiende lid

7, eerste, tweede, negende en tiende lid, onderdelen b en c

2

7, derde lid

3 (€ 20.000.000)

7, achtste lid

1

7, vijftiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het eerste, tweede, zesde en zevende lid

7, vijftiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het eerste, tweede, zesde en zevende lid

2

7, vijftiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het derde lid

7, vijftiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het derde lid

3 (€ 20.000.000)

7, vijftiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het achtste lid

7, vijftiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het achtste lid

1

23, eerste, derde, zesde en zevende lid

23, eerste lid

3 (€ 20.000.000)

23, derde, zesde en zevende lid

2

27, eerste tot en met zevende lid

27, eerste tot en met zevende lid

2

29, eerste en tweede lid

29, eerste en tweede lid

1

47, eerste en tweede lid

47, eerste en tweede lid

2

59, eerste tot en met vierde lid

59, eerste tot en met vierde lid

3 (€ 20.000.000)2. In de numerieke volgorde worden de volgende rijen ingevoegd:

7, eerste, tweede en zevende lid

7, eerste, tweede, en zevende lid

2

7, vijfde lid (DA)

7, vijfde lid (DA)

2

7, negende lid (DA)

7, negende lid (DA)

2

7, tiende lid (RTS)

7, tiende lid (RTS)

2

7 bis, eerste lid (DA)

7 bis, eerste lid (DA)

2

7 bis, vierde lid

7 bis, vierde lid

3 (€ 20.000.000)

7 bis, vijfde tot en met negende lid

7 bis, vijfde tot en met negende lid

2

7 bis, tiende lid

7 bis, tiende lid

1

7 bis, elfde lid

7 bis, elfde lid

2

7 bis, vijftiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het vierde lid

7 bis, vijftiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het vierde lid

3 (€ 20.000.000)

7 bis, vijftiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het vijfde tot en met negende lid en elfde lid

7 bis, vijftiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het vijfde tot en met negende lid en elfde lid

2

7 bis, vijftiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het tiende lid

7 bis, vijftiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het tiende lid

1

22 bis, eerste tot en met zevende lid

22 bis, eerste tot en met zevende lid

2

23, eerste tot en met vierde lid, achtste en negende lid

23, eerste lid

3 (€ 20.000.000)

23, tweede tot en met vierde lid, achtste en met negende lid

2

26, negende lid (RTS)

26, negende lid (RTS)

2

27, eerste tot en met vijfde lid en elfde lid

27, eerste tot en met vijfde lid en elfde lid

2

27 bis, eerste en tweede lid

27 bis, eerste en tweede lid

2

29, eerste tot en met tweede lid

29, eerste tot en met tweede lid

1

47, eerste lid

47, eerste lid

2

47 bis, eerste en tweede lid1

47 bis, eerste en tweede lid1

2

47 bis, derde lid (RTS)1

47 bis, derde lid (RTS)1

2

54, negende lid (RTS)

54, negende lid (RTS)

2

59, eerste tot en met vierde lid bis

59, eerste tot en met vierde lid bis

3 (€ 20.000.000)3. Onder de tabel wordt de volgende tekst geplaatst:

1) Artikel 47 bis treedt in werking met ingang van 17 januari 2026. Zie artikel 3 van Verordening (EU) 2023/2845. EIn bijlage 12, onder 4, wordt «een vergunning in te trekken op grond van artikel 20 van de verordening» vervangen door «een vergunning in te trekken op grond van artikel 20 van de verordening, een beoordeling te maken van een gekwalificeerde deelneming op grond van artikel 27 bis en 27 ter van de verordening». FIn de tabel in bijlage 19, onder 2, wordt in de kolom «Boetecategorie» bij artikel 6 en 7 de boetecategorie «3» ingevoegd. GIn de tabel in bijlage 21, onder 2, wordt in de kolom «last onder dwangsom» en in de kolom «artikelen» onder «Bestuurlijke boete» wordt «27 en 32» vervangen door «27». HIn bijlage 31, onder 3, wordt «30» vervangen door «of 30».

ARTIKEL II

Dit besluit treedt in werking met ingang van de dag na de datum van uitgifte van het Staatsblad waarin het wordt geplaatst.

ARTIKEL III

Dit besluit wordt aangehaald als: Uitvoeringsbesluit wijziging verordening centrale effectenbewaarinstellingen.

Lasten en bevelen dat dit besluit met de daarbij behorende nota van toelichting in het Staatsblad zal worden geplaatst. ’s-Gravenhage, 4 juli 2024Willem-AlexanderDe Minister van Financiën, E. Heinen

Uitgegeven de vijftiende juli 2024 De Minister van Justitie en Veiligheid, D.M. van Weel

NOTA VAN TOELICHTING

Algemeen

§ 1. Inleiding

Dit uitvoeringsbesluit strekt tot uitvoering van Verordening (EU) 2023/28451 (hierna: de verordening) door middel van wijziging van het Besluit EU-verordeningen Wft (hierna: het besluit). De verordening wijzigt de verordening centrale effectenbewaarinstellingen2 (hierna: de CSDR) welke reeds is opgenomen in het besluit. De verordening is op 27 december 2023 gepubliceerd en op 16 januari 2024 in werking getreden, waarmee tevens een groot deel van de verordening van toepassing werd. De wijzigingen aan artikel 74, eerste en tweede lid, van de CSDR met betrekking tot enkele rapportageverplichtingen voor de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA) worden van toepassing met ingang van 1 mei 2024. Daarnaast worden de wijzigingen in artikel 7, derde lid, onderdelen a en b (bepaalde transacties waar het verplichte inkoopproces niet op ziet), artikel 25, tweede lid bis (derdelandenbeleid), artikel 47 bis, eerste en tweede lid (uitgestelde nettoafwikkeling), en artikel 54, vijfde tot en met zevende lid (bancaire nevendiensten), van de CSDR pas van toepassing op 17 januari 2026.

In paragraaf 2 wordt de inhoud van de verordening beschreven. Paragraaf 3 beschrijft kort de inhoud van dit uitvoeringsbesluit. In paragraaf 4 worden de financiële gevolgen en regeldrukkosten beschreven. Paragraaf 5 beschrijft de uitvoering en paragraaf 6 de reden waarom niet voor consultatie is gekozen. Vervolgens zullen artikelsgewijs de wijzigingsonderdelen worden besproken. In de bijlage is een transponeringstabel opgenomen met de bepalingen uit de verordening die met dit uitvoeringsbesluit worden uitgevoerd.

§ 2. Inhoud van de verordening

§ 2.1. Aanleiding voor de herziening

De CSDR voorziet in uniforme regels op het gebied van de afwikkeling van effectentransacties en harmoniseert de vereisten waaraan centrale effectenbewaarinstellingen (hierna: CSD’s3) moeten voldoen. CSD’s spelen een belangrijke rol in de afwikkeling van effectentransacties. Afwikkeling houdt in dat aan de ene partij effecten worden geleverd en de andere partij gelijktijdig betaling ontvangt.4 De CSD is de spil in die transactie omdat deze uitvoering geeft aan de boeking, bewaring en de afwikkeling van effecten tussen partijen in een zogenoemd effectenafwikkelingssysteem. Hierdoor zijn CSD’s van vitaal belang voor de financiële markten en worden zij gezien als een (onderdeel van de) financiële marktinfrastructuur (FMI). Op CSD’s wordt door zowel de Autoriteit Financiële Markten (AFM), als de Nederlandsche Bank (DNB) toezicht gehouden. De AFM is de vergunningverlenende autoriteit en verantwoordelijk voor het gedragstoezicht. DNB is verantwoordelijk voor prudentieel toezicht op de CSD. In Nederland is één CSD gevestigd: Euroclear Nederland.

De CSDR is in september 2014 in werking getreden. Artikel 75 van de CSDR bevat een evaluatieclausule, waarin de Europese Commissie werd opgedragen om uiterlijk 18 september 2019 een rapport op te stellen ter evaluatie van de CSDR. In 2020 heeft de Europese Commissie een publieke consultatie geopend over aanpassing van de CSDR5 en het rapport over het functioneren van de CSDR is op 1 juli 2021 gepubliceerd.6 De Europese Commissie concludeert dat over het algemeen de CSDR goed functioneert...