Besluit van 8 juli 2011, houdende wijziging van het Besluit bestuurlijke boetes financiële sector, het Besluit Markttoegang financiële ondernemingen Wft, het Besluit prudentiële regels Wft en het Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft ter implementatie van de herziene richtlijn beleggingsinstellingen alsmede de daarop berustende uitvoeringsrichtlijnen (Besluit implementatie herziene richtlijn beleggingsinstellingen)

Besluit van 8 juli 2011, houdende wijziging van het Besluit bestuurlijke boetes financiële sector, het Besluit Markttoegang financiële ondernemingen Wft, het Besluit prudentiële regels Wft en het Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft ter implementatie van de herziene richtlijn beleggingsinstellingen alsmede de daarop berustende uitvoeringsrichtlijnen (Besluit implementatie herziene richtlijn beleggingsinstellingen)

Wij Beatrix, bij de gratie Gods, Koningin der Nederlanden, Prinses van Oranje-Nassau, enz. enz. enz. Op de voordracht van Onze Minister van Financiën van 19 april 2011, nr. FM/2011/8691 M; Gelet op de artikelen 2:122, tweede lid, 2:122a, tweede lid, 2:123, tweede lid, 3:17, tweede lid, aanhef en onderdeel c, en derde lid, 4:11, derde lid, en 4:14, tweede lid, aanhef en onderdelen a en c, 4:16, derde lid, onderdeel b, 4:17, derde lid, 4:22, eerste lid, 4:25, eerste lid, 4:26, achtste lid, 4:43, tweede lid, 4:49, eerste lid, onderdeel e, 4:57a, tweede lid, 4:57b, vierde lid, 4:57c, vijfde lid, 4:59a, derde lid, 4:59b, tweede lid, 4:59e, tweede lid, 4:61, eerste lid, 4:61a, vijfde lid, 4:61b, vierde lid, 4:62, eerste lid, 4:62b, derde lid, 4:62e, tweede lid, en 4:62g, vierde lid, van de Wet op het financieel toezicht; De Afdeling advisering van de Raad van State gehoord (advies van 1 juni 2011, no. W06.11.0138/III); Gezien het nader rapport van Onze Minister van Financiën van 6 juli 2011, nr. FM/2011/9060 U. Hebben goedgevonden en verstaan:

ARTIKEL I

Het Besluit bestuurlijke boetes financiële sector wordt als volgt gewijzigd: A Artikel 10 wordt als volgt gewijzigd: 1. In de tabel met betrekking tot de Wet op het financieel toezicht onder «Deel Markttoegang financiële ondernemingen» wordt «2:72, eerste lid tot en met derde lid» vervangen door «2:72, eerste lid», wordt «2:122, eerste lid» vervangen door «2:122, eerste en vierde lid», wordt «2:123, eerste lid» vervangen door «2:123, eerste, derde en vierde lid», en wordt in numerieke volgorde, met boetecategorie 1, ingevoegd: 2:122a, eerste lid. 2. In de tabel met betrekking tot de Wet op het financieel toezicht onder «Deel Prudentieel toezicht financiële ondernemingen» wordt «3:17, eerste» vervangen door «3:17, eerste lid» en wordt «3:18, eerste tot en tweede lid» vervangen door: 3:18, eerste en tweede lid. 3. In de tabel met betrekking tot de Wet op het financieel toezicht onder «Deel Gedragstoezicht financiële ondernemingen» wordt «4:26, eerste, derde tot en met vijfde lid» vervangen door «4:26, eerste tot en met zevende lid», wordt «4:49, eerste tot en met derde lid,» vervangen door «4:49, eerste tot en met vierde lid», wordt «4:51, eerste tot en met derde lid» vervangen door «4:51, eerste tot en met vierde lid», wordt «4:57» vervangen door «4:57, eerste en tweede lid», wordt «4:60, eerste tot en met vijfde lid» vervangen door «4:60, eerste tot en met vierde lid», wordt «4:62, eerste en tweede lid» vervangen door «4:62, eerste tot en met vierde lid», wordt in numerieke volgorde, met boetecategorie 2, ingevoegd: «4:57a, eerste lid»,»4:57b, eerste en tweede lid», «4:57c, eerste tot en met derde lid», «4:59a, eerste en tweede lid», «4:59b, eerste lid», «4:59c, eerste tot en met zevende lid», «4:59d, eerste tot en met zesde lid»,» 4:59e, eerste lid», «4:61a, eerste tot en met vierde lid», «4:61b, eerste tot en met derde lid», «4:62b, eerste en tweede lid», «4:62e, eerste lid», «4:62f, eerste tot en met derde lid», «4:62g, eerste tot en met derde lid», «4:62h, eerste lid», «4:62i», «4:62j, eerste en tweede lid, vierde en vijfde lid» en «4:62k». 4. In de tabel met betrekking tot het Besluit prudentiële regels Wft wordt «24b, eerste en tweede lid» vervangen door «24b, eerste tot en met vijfde lid», wordt «26, eerste tot en met derde lid» vervangen door «26, eerste tot en met vijfde lid» en wordt in numerieke volgorde, met boetecategorie 2, ingevoegd: 23g, eerste tot en met derde lid. 5. In de tabel met betrekking tot het Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft wordt «30, eerste tot en met derde lid» vervangen door «30, eerste tot en met zesde lid», wordt «31, eerste tot en met zesde lid» vervangen door «31, eerste tot en met derde lid», wordt «38a, eerste lid» vervangen door «38a, eerste tot en met derde lid», wordt «38d, eerste en tweede lid» vervangen door «38d, eerste lid», wordt «66, eerste tot en met derde lid» vervangen door «66, eerste en tweede lid», wordt «91, eerste en tweede lid» vervangen door «91, eerste tot en met vijfde lid», wordt «133, eerste tot en met vierde lid» vervangen door «133, eerste, derde tot en met zevende lid», wordt «142» vervangen door «142, eerste en tweede lid», wordt «145» vervangen door «145, eerste en tweede lid», worden in numerieke volgorde, telkens met boetecategorie 1, ingevoegd «34d, eerste tot en met derde lid», «92a», «147h, eerste en tweede lid», «147i, tweede lid», «147n», «147w, derde lid», worden in numerieke volgorde, telkens met boetecategorie 2, ingevoegd «31d, eerste en tweede lid», «34a, eerste tot en met vijfde lid», «34b, eerste en tweede lid», «34c, eerste en tweede lid», «38f, eerste en tweede lid», «38g», «38i», «38j», «65a, eerste tot en met vierde lid», «66a, eerste tot en met vierde lid», «116a, eerste en tweede lid», «126a, eerste en tweede lid», «126b, eerste tot en met vierde lid», «126c, eerste tot en met vierde lid», «126d, eerste tot en met vijfde lid», «126e, eerste en tweede lid», «126f, tweede lid», «126g, eerste en tweede lid», «126h, eerste lid», «126i, eerste en tweede lid», «126j, eerste en tweede lid», «131, eerste en tweede lid», «147a, eerste lid», «147b, eerste tot en met vijfde lid», «147c», «147d, tweede, vierde en vijfde lid», «147e», «147f, eerste tot en met zevende lid», «147g», «147i, eerste lid», «147j», «147k», «147l», «147m, eerste lid», «147o», «147p, eerste tot en met derde lid», «147q, tweede tot en met vierde lid», «147r, eerste, vierde en vijfde lid», «147s, tweede tot en met zevende lid», «147u», «147v», «147w, eerste, tweede en vierde lid», «147x, eerste en tweede lid», «147y, eerste en tweede lid», «147z, eerste en tweede lid», «147aa», «147bb, eerste tot en met derde lid», «147cc» en «147dd», worden in numerieke volgorde, telkens met boetecategorie 3, ingevoegd: «38h», «126e, derde lid», en «126f, eerste lid» en vervalt «31b» met de bijbehorende boetecategorie 2. B Artikel 11 wordt als volgt gewijzigd: 1. In de aanhef wordt «66, vierde en vijfde lid» vervangen door «66, derde lid», en wordt «133, vijfde lid» vervangen door: 133, achtste lid. 2. In de tabel vervallen «3:11», «5:4, eerste en tweede lid», «5:5», «5:6», «5:7», «5:8» en «5:9», telkens met de bijbehorende boetecategorie. C Na artikel 12b wordt een artikel ingevoegd, luidende:

Artikel 12

c.

Overtreding van een voorschrift, gesteld in een hierna genoemd artikel van de verordening (EU) nr. 583/2010 van de Europese Commissie van 1 juli 2010 tot uitvoering van Richtlijn 2009/65/EG van het Europees Parlement en de Raad van de Europese Unie wat betreft essentiële beleggersinformatie en de voorwaarden waaraan moet worden voldaan als de essentiële beleggersinformatie of het prospectus op een andere duurzame drager dan papier of via een website wordt verstrekt (PbEU L 176), is als volgt beboetbaar:

Artikel

Boetecategorie

3, eerste tot en met derde lid

4, eerste tot en met dertiende lid

5, eerste tot en met derde lid

6

7, eerste tot en met vierde lid

8, eerste tot en met vijfde lid

9

10, eerste en tweede lid

11, eerste en tweede lid

12, eerste tot en met derde lid

13, eerste en tweede lid

14

15, eerste tot en met zesde lid

16

17, eerste en tweede lid

18, eerste en tweede lid

19, eerste tot en met vierde lid

20, eerste tot en met derde lid

21, eerste en tweede lid

22, eerste tot en met derde lid

23, eerste tot en met derde lid

24, eerste en tweede lid

25, eerste tot en met derde lid

26, eerste tot en met vijfde lid

27

28

29

30

31, eerste en tweede lid

32

33

34, eerste en tweede lid

35, eerste en tweede lid

36, eerste tot en met zesde lid

37

38, eerste tot en met derde lid

Bijlage I

Bijlage II

Bijlage III

2

2

2

2

2

2

2

2

2

2

2

1

2

2

2

2

2

2

2

2

2

2

2

2

2

2

2

2

2

2

2

2

2

2

2

2

2

2

2

ARTIKEL II

Het Besluit Markttoegang financiële ondernemingen Wft wordt als volgt gewijzigd: A In het opschrift van paragraaf 3.5. wordt de zinsnede «artikel 2:122, tweede lid, van de wet» vervangen door: de artikelen 2:122, tweede lid, 2:122a, tweede lid, en 2:123, tweede lid, van de wet. B Artikel 57 wordt als volgt gewijzigd: 1. De onderdelen c en d worden geletterd f en g. 2. Na onderdeel b worden drie onderdelen ingevoegd, luidende: c. een opgave van de organisatiestructuur van het bijkantoor; d. een beschrijving van de procedures met betrekking tot het beheer van risico’s, bedoeld in artikel 3:17, tweede lid, aanhef en onderdeel c, van de wet; e. een beschrijving van de interne klachtenprocedure, bedoeld in artikel 4:17, van de wet;. C Na artikel 57 worden...